1?目的

該工作指示旨在指導公司可能使用到的相關原材料礦產資源供應鏈，識別、防范和降低可能助長沖突、嚴重侵犯人權和造成嚴重過失的風險，確保在公司整個礦產資源供應鏈內遵循《聯合國指導原則》，落實《中國對外礦業投資行業社會責任指引》、《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》、《經合組織受沖突影響和高風險地區礦物盡職調查指南》，以及RCI責任鈷礦倡議“三大目標”；確保企業供應鏈政策與指南要求保持一致，逐步提高供應鏈透明度，提升供應鏈治理能力。

2?適用范圍

本準則適用于廈門廈鎢新能源材料有限公司、廈門象嶼鳴鷺國際貿易有限公司、廈門鎢業股份有限公司（貯氫基地），三明廈鎢新能源材料有限公司、寧德廈鎢新能源材料有限公司參照執行。。

3?相關文件

3.1?責任商業聯盟行為準則 （Responsible Business Alliance?Code of Conduct）網址：http://www.responsiblebusiness.org/standards/code-of-conduct/

3.2?《聯合國指導原則》，網址： http://www.ohchr.org/CH/UDHR/Pages/UDHRIndex.aspx

3.3?聯合國《工商業與人權指導原則》（2011年 編號 A_HRC_RES_17_4），網址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx

3.4?聯合國《世界人權宣言》（1948年 第217A號），網址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx

3.5?商務部的《WTO經濟導刊》陳朝陽署名文章《鈷礦不是沖突礦產》,網址：http://www.wtoguide.net/index.php?g=&m=article&a=index&id=1056&cid=35?

3.6《中國負責任供應鏈盡責管理指南》 （Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains, Sections），網址：http://en.cccmc.org.cn/news/cccmcinformation/41161.htm

3.7?《中國對外礦產投資的社會責任指南》的童工和職業健康安全部分(Chinese Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments, Provisions related to Child Labor and Occupational Health and Safety），網址：https://www.emm-network.org/case_study/cccmc-developing-guidelines-for-social-responsibility-in-outbound-mining-investment/?

3.8?《世界經合組織對最惡劣童工保護的礦產部分》 （The OECD Practical Action for Worst Forms of Child Labor (WFCL) in Mining, Sections），網址：http://www.oecd.org/daf/inv/investment-policy/child-labour-risks-in-the-minerals-supply-chain.htm?

3.9?RCI責任鈷業倡議的組織和三大目標; ?網址： http://www.cccmc.org.cn/tzgg/58371.htm?

3.10?領導品牌公司公開發表的年度社會責任報告中列出的《合法礦業清單》，

3.11?領導品牌公開的供應商責任標準

3.12?ESP-020 《RBA勞工執行程序》

3.13?ESP-021 《RBA道德執行程序》

3.14?ESP-022 《RBA管理系統執行程序》

3.15?ESP-023 《RBA環境執行程序》

3.16?ESP-024 《RBA健康安全執行程序》

3.17?QSP-041 《供應商管理程序》

3.18?HRM-001《ATL行為準則》

4?定義

4.1?沖突礦產：沖突礦產（Conflict Minerals CM）指來自于剛果民主共和國非政府軍事團體或非軍事派別所控制沖突地區的礦區生產的金（Au），鉭（Ta），鎢（W），和錫（Sn）金屬礦物，當地相關軍事團體取得的非法采礦利潤是從公民中盜竊得來的，且在剛果民主共和國東部造成侵犯人權，環境惡化。此類不符合“無沖突規范”的地區的礦物產品除剛果民主共和國(DRC)外，還包盧旺達(Rwanda)、烏干達(Uganda)、等聯合國安全理事會認定的產自剛果礦脈之礦物。

4.2?剛果民主共和國無沖突金屬：不含礦產沖突的產品并且不直接或間接融資給剛果民主共和國或相鄰國家的武裝部隊的礦產。

4.3?盡職調查：指企業為了識別和解決實際存在或可能存在的風險所應采取的步驟，從而防范或降低與其活動或采購決定相關的不利影響。

4.4?CCCMC（China Chamber of Commerce of Metals,Minerals&Chemicals Importers&Exporters ）中國五礦化工進出口商會。在解決鈷供應鏈的責任礦產上，推出了兩個標準：《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》， 《中國對外礦業投資行業社會責任指引》。

4.5?OECD (Organisation for Economic Co-operation and Development)經濟合作與發展組織

4.6?RCI (Responsible Cobalt Initiative)責任鈷業倡議。2016年由CCCMC發起成立的國際組織，致力于推動鈷供應鏈上的社會和環境風險。RCI列出了三大目標： 第一，參加“倡議”的上下游企業認同《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》和《經合組織受沖突影響和高風險地區礦物盡職調查指南》，確保企業供應鏈政策與指南要求保持一致，逐步提高供應鏈透明度，提升供應鏈治理能力；?第二，推動與剛果（金）政府、民間組織及受影響的當地社區開展合作，采取行動和/或支持相關行動，共同應對解決鈷供應鏈上的風險與挑戰； 第三，建立共同的溝通和傳播策略，將工作進展和成果有效傳遞給受影響的社區、礦業企業以及公眾，并與其他利益相關方就工作目標和計劃進行協調。

4.7?第1類風險區: 即武裝沖突地區，即剛果金的東部上韋萊省(Haut-Uele Province)、下韋萊省(Bas-Uele Province)、 喬波省（Tshopo Province）、伊圖利省（Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周邊的非洲大湖區卷入沖突的鄰國盧旺達、烏干達。這幾個地區礦產包括金。此術語源自《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》和《經合組織受沖突影響和高風險地區礦物盡職調查指南》。

4.8?第2類風險區： 即非沖突地區但有童工和嚴重侵犯人權的地區，即剛果金西部的東開賽省（Kasa?-Oriental Province）、開賽省（Kasa? Province）、洛馬米省（Lomami Province）桑庫魯省（SanKuruProvince）、盧盧阿省（Lulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、盧阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛馬米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（TanganyikaProvince）；部分領導品牌自己認為其他國家的特定地區。 此術語源自 《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》和《經合組織受沖突影響和高風險地區礦物盡職調查指南》。

4.9?非風險地區:即剛果金和非洲大湖區的鄰國盧旺達、烏干達之外的地區。

5?職責

5.1?管理者代表。

5.1.1?認真貫徹執行國家、省、市頒布的法律、法規、政策，社會勞工/道德準則及客戶要求，對管理中履行企業社會責任職責情況負直接領導責任；

5.1.2?堅決執行“合法守紀經營”的原則，實現生產經營管理和履行社會責任兩項工作同時抓；

5.1.3?根據總經理提出的企業社會責任目標制定切實可行的年度目標；

5.1.4?協助總經理解決在高級管理層管理會議上討論需解決的社會責任問題；

5.1.5?組織委員會定期進行內部審核或接受外部審核，并向總經理匯報審核結果；

5.1.6?代表公司就企業社會責任有關部門事宜對外進行溝通和聯絡。

5.2?技術品管部

5.2.1?組織職業健康安全與環境管理體系內審的實施及改善過程的跟蹤、確認；

5.2.2?在部門內開展教育和培訓；

5.2.3?響應RBA和GeSI（全球電子可持續發展倡議）聯合工作組的承諾改善電子供應鏈的條件，不接受可以助長沖突的采礦活動；

5.2.4?參照QSP-041中《供應商品質系統審核表》主導組織認可材料及外發供應商的審核和參與新供應商的現場審核；

5.2.5?對于在審核中發現的問題要持續跟進，需驗證供應商的糾正及預防措施。

5.3?安全環保部的主要職責

5.3.1?參與職業健康安全與環境管理體系內審的落實，引導改善過程；

5.3.2?參與風險評估和控制措施的討論及完善；

5.3.3?協助相應制度在本部門的落實；

5.3.4?在部門內部開展教育和培訓；

5.4?采購部門的主要職責:

5.4.1?依據材料采購需求選擇合適的供應商，并主導責任礦產供應商盡職調查及新供應商現場審核；

5.4.2?將《供應鏈政策示范模版》傳達給供應商并推動供應商同步落實；

5.4.3?要求責任礦產供應商提供《責任礦產風險評估預審核清單》，并進行統一保管；

5.4.4?定期向公司管理層報告供應鏈風險評估的結果。

5.4.5?根據風險評估結果，對存在風險的供應商實施降險管理計劃；

5.4.6?主導責任礦產供應鏈管理內審的落實與改善（每年至少一次）；

5.4.7?主導填寫客戶要求的產品成分信息表以及沖突礦物或責任礦產的調查表。

5.5?銷售部門的管理職責

5.5.1?接到客戶要求填寫CMRT(沖突礦物報告模版)或Co責任礦產的調查表后負責填寫公司信息，并將調查表轉發給采購部門進行供應商相關信息填寫，填寫完成后的調查表經公司法務部，安防，人力，品質等部門共同審閱通過后，給予回復客戶。

5.6?人力資源部門的管理職責:

5.6.1?負責法律法規、勞工/道德準則、客戶要求的追蹤及適用更新；

5.6.2?認真貫徹執行國家有關法律、法規、政策、制度，并依法制定公司人事政策制度；

5.6.3?對公司經營管理中貫徹勞工/道德方針、履行合法經營職責情況負直接領導責任；

5.6.4?組織開展勞工/道德、客戶要求方面的教育培訓和考核工作，以確保企業有關程序的落實和目標的實現；

5.6.5?負責制定和落實勞工道德的風險評估，控制措施，管理方案，運行指標。

5.6.6?組織定期員工溝通計劃并予以實施，以宣傳有關政策制度和獲取員工反饋。定期測評員工滿意度并持續改善；

5.6.7?接受對違反勞工、道德規范行為的檢舉揭發、匿名舉報，開展調查，執行紀律。

5.6.8?選擇合適的資源來支持體系運行；

5.6.9?制定風險評估管理控制方法及措施；

5.6.10?參加內審的落實與改善。

5.7?企業管理部的主要職責：

5.7.1?建立員工及其他相關方聯絡、投訴渠道并及時整理及向公司領導反饋；

5.7.2?負責在公司公共平臺對內外發布經審閱后的相關政策、報告、聲明等。

5.8?員工的主要職責

5.8.1?認真學習公司提供的有關勞工/道德準則、法律法規及客戶要求和接受相關培訓，不斷提高意識；

5.8.2?自覺遵守公司規章制度和勞動紀律，做一個遵紀守法的企業公民；

5.8.3?尊重和愛護他人、生活和工作保持文明禮貌；

5.8.4?積極參加各種合理化建議/改善活動及各種形式的員工溝通，主動提出改進企業勞工/道德實踐的建議和可行措施。

5.8.5?發現違法違規事件或勞工/道德不符合事項時，應立即舉報或報告相關部門和人員，采取相應糾正或應急措施，防止事態擴大。

6?程序

6.1?開展意識教育

6.1.1?對采購、品質部門等供應商管理責任部門開展“沖突礦物”及“責任礦產”意識教育，主要內容包括：

6.1.1.1?是否了解有關“沖突礦物”及“責任礦產”相關國際和國內標準；

6.1.1.2?有無下載這些標準并組織培訓與學習；

6.1.1.3?是否將這些標準轉化成公司內部執行文件；

6.1.1.4?是否有將“沖突礦物”及“責任礦產”相關要求傳達給供應商，并推動供應商落實執行；

6.1.1.5?公司是否具備盡職管理申明。

6.1?“五步法”盡職管理框架與步驟落實

6.2.1?步驟一：建立完善的企業風險管理體系；公司應當：

a)?制定并落實關于來自受沖突影響和高風險區域的礦產資源供應鏈的政策，并向供應商及公眾進行清晰傳達。這一政策應包含盡責管理所遵循的標準，并與《供應鏈政策示范模板》（見附件1）中設定的標準保持一致。

b)?設立合適的內部管理架構，支持供應鏈盡責管理政策。

c)?建立礦產資源供應鏈控制措施和透明度體系。

公司應就礦產的生產與貿易建立監管鏈或追溯體系，并將盡責管理信息傳遞給下游企業。鼓勵與下游企業互動，并要求下游企業開展自身的盡責管理。也應鼓勵下游企業從已經開展盡責管理的企業進行采購，或者與其供應商一起開展盡責管理。

下游企業應建立供應鏈的透明度體系，以便收集上游關鍵參與方的信息，如已識別的關鍵環節（參看6.2.4）以及其來源國家或地區的信息。

加強與供應商的合作。該供應鏈盡職管理工作指示應納入與供應商的合約或協議，在可能的情況下，應盡量協助供應商進行能力建設，提升其盡責管理的績效。

建立企業或行業層面的申訴機制，作為風險預警體系的一部分。

6.2.2?步驟二：供應鏈風險的識別與評估

公司應當：參照圖1剛果（金）行政區域劃分圖（2015年）”及圖2“風險評估預檢查清單”收集、研究和確認監管鏈或追溯信息，與供應商一同識別風險，列明每層供應商名稱，性質為貿易商還是加工商，供應商地點包括采礦地點、加工地點、運輸路線；看地點是不是在第1類風險地區、第2類風險地區、非第1類非第2類地區如中國，?貯氫合金負極材料和鋰離子電池正極材料只有鈷，如果從剛果金的上加丹加省（Haut-Katanga Province;）、盧阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛馬米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（Tanganyika Province）獲得就是第2 類風險地區；??

1)?對有潛在風險或警示信號的供應商、來源或情況，采取盡責管理措施，以識別供應鏈風險。

上游企業應當：進行現場風險評估，可采取單獨或合作的方式收集能判斷生產、管理和交易性質的信息。對回收的資源進行基于風險的評估，以確定原材料是否通過回收方式掩蓋了來源地。

下游企業應當：分析供應鏈中上游關鍵參與者及其他已識別的關鍵環節是否開展了盡責管理（例如，任何可獲得的審核信息、公開的政策和報告），以此來評估風險。對于特別復雜的加工產品，一旦下游企業發現難以從直接供貨商那里識別上游參與者，則可考慮與上游關鍵參與者在個別或行業層面進行接觸，鼓勵他們開展盡職管理并參與審核。

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圖1 剛果（金）行政區域劃分圖（2015年）

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圖2 責任礦產風險評估預檢查清單

備注：

a)?對于每一個鈷/鋰等供應商（精煉或采礦廠），需填寫圖2信息（如果有額外供應商，增加一行）。

a)?第1類風險區: 即武裝沖突地區，即剛果金的東部上韋萊省(Haut-Uele Province)、;下韋萊省(Bas-Uele Province) 喬波省（Tshopo Province）伊圖利省（Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周邊的非洲大湖區卷入沖突的鄰國盧旺達、烏干達。這幾個地區礦產包括金。此術語源自《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》和《經合組織受沖突影響和高風險地區礦物盡職調查指南》。

b)?第2類風險區： 即非沖突地區但有童工和嚴重侵犯人權的地區，即剛果金西部的東開賽省（Kasa?-Oriental Province）、開賽省（Kasa? Province）、洛馬米省（Lomami Province）、桑庫魯省（SanKuruProvince）、盧盧阿省（Lulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、盧阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛馬米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（TanganyikaProvince）；部分領導品牌自己認為其他國家的特定地區。 此術語源自 《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》和《經合組織受沖突影響和高風險地區礦物盡職調查指南》。

c)?非風險地區：即剛果金和非洲大湖區的鄰國盧旺達、烏干達之外的地區

6.2.3?步驟三：針對已經識別的風險制定并實施應對策略，公司應當：

1.1?

1.2?

1.2.1?

1.2.2?

1.2.3?

1.2.3.1?向公司管理層報告供應鏈風險評估的結果。

1.2.3.2?設計并實施風險管理計劃。設計風險管理計劃，通過：

a)?在降低重大風險的過程中繼續交易；

b)?在持續降低重大風險的過程中暫時中止交易；

c)?如果降低風險的努力失敗，或無法降低風險，或風險無法接受，終止和供應商的關系。

1.2.3.3?實施風險管理計劃，監測和追蹤降低風險措施的績效，保存好風險降低過程中與供應商或利益相關方的溝通記錄，并向指定的高級管理層匯報。

1.2.3.4?對需要降低的風險進行補充評估；補充評估也可在現實情況發生變化后進行。

6.2.4??步驟四：開展審核，公司應當：

1.2.4?

1.2.4.1?開展第三方獨立審核。獨立第三方可以是客戶審核、公司自身或客戶委托的第三方獨立審核，典型如TUV, SGS, RCS Global等公司的審核；每年至少開展一次內審，可以融合在OHSAS18000或ISO14000體系審核中；針對內外部審核發現的不符合項及時制定糾正預防措施，并督促跟進整改完成，相關審核結果報告由采購部門負責保存。

1.2.4.2?供應鏈中已被識別為關鍵環節的企業，其盡責管理實踐應接受獨立第三方審核。當期望通過對其供應鏈進行完整和清晰的風險評估而認定關鍵環節時，應當考慮行業中及特定資源的關鍵環節。

1.2.5?步驟五：年度報告，公司應當：

1.2.5.1?公開報告供應鏈盡責管理的政策與實踐，包括已識別的風險和為降低風險已采取的措施。

1.2.5.2?將供應鏈盡責管理的信息納入年度企業社會責任報告或年度總結報告。公開工作依照人權和商業法律道德要求，分為向公眾公開、向利益相關方公開的多種形式。即在網頁向公眾公布政策；

1.2.5.3?向政府主管部門、加入的組織公開供應鏈責任礦產信息；向供應鏈相關的客戶、供應商分享其相關的供應鏈名稱、審核情況、五步治理法進展；在內部報告匯總執行情況。

1.3?溝通渠道

為保證相關方及其他組織、團體、個人就負責人礦產供應鏈能與公司取得暢通的溝通，公司建立公共郵箱、電話、網站、予以公告并由企業管理部負責對外聯絡及對內匯報。

網址：m.shuainuan.cn

公共郵箱：xny@cxtc.com

公共電話：0592-3351808

7?附件

7.1?附件一：參考資料下載網址（源于CCCMC五礦化工進出口商會的網站）

7.2?附件二: 遵守責任礦產政策聲明書模版 （源于《中國負責任礦產盡職調查指南》）

7.3?附件三：世界人權宣言

7.4?附件四：Human rights and transnational corporations and other?business enterprises

7.5?附件五：供應鏈及勞工、人權社會責任管理參考標準矩陣表（源于《中國對外礦業社會責任指引》）

8?記錄表單 /Form Generated:

8.1?以下表單的最新版本在文件控制中心網頁最新品質記錄清單中可得到:

8.1.1?QF-ESI-099-01 責任礦產風險評估預檢查清單

8.1.2?QF-ESI-099-02 供應商責任礦產審核文件清單

8.2?依附于其它文件的相關表單：

?

9?通則

本文件自發布之日起實施，修改時亦同。

10?附件

無

11?修改記錄