1?目的

該工作指示旨在指導(dǎo)公司可能使用到的相關(guān)原材料礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈，識(shí)別、防范和降低可能助長(zhǎng)沖突、嚴(yán)重侵犯人權(quán)和造成嚴(yán)重過(guò)失的風(fēng)險(xiǎn)，確保在公司整個(gè)礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈內(nèi)遵循《聯(lián)合國(guó)指導(dǎo)原則》，落實(shí)《中國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資行業(yè)社會(huì)責(zé)任指引》、《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》、《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》，以及RCI責(zé)任鈷礦倡議“三大目標(biāo)”；確保企業(yè)供應(yīng)鏈政策與指南要求保持一致，逐步提高供應(yīng)鏈透明度，提升供應(yīng)鏈治理能力。

2?適用范圍

本準(zhǔn)則適用于廈門(mén)廈鎢新能源材料有限公司、廈門(mén)象嶼鳴鷺國(guó)際貿(mào)易有限公司、廈門(mén)鎢業(yè)股份有限公司（貯氫基地），三明廈鎢新能源材料有限公司、寧德廈鎢新能源材料有限公司參照?qǐng)?zhí)行。。

3?相關(guān)文件

3.1?責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟行為準(zhǔn)則 （Responsible Business Alliance?Code of Conduct）網(wǎng)址：http://www.responsiblebusiness.org/standards/code-of-conduct/

3.2?《聯(lián)合國(guó)指導(dǎo)原則》，網(wǎng)址： http://www.ohchr.org/CH/UDHR/Pages/UDHRIndex.aspx

3.3?聯(lián)合國(guó)《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》（2011年 編號(hào) A_HRC_RES_17_4），網(wǎng)址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx

3.4?聯(lián)合國(guó)《世界人權(quán)宣言》（1948年 第217A號(hào)），網(wǎng)址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx

3.5?商務(wù)部的《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》陳朝陽(yáng)署名文章《鈷礦不是沖突礦產(chǎn)》,網(wǎng)址：http://www.wtoguide.net/index.php?g=&m=article&a=index&id=1056&cid=35?

3.6《中國(guó)負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》 （Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains, Sections），網(wǎng)址：http://en.cccmc.org.cn/news/cccmcinformation/41161.htm

3.7?《中國(guó)對(duì)外礦產(chǎn)投資的社會(huì)責(zé)任指南》的童工和職業(yè)健康安全部分(Chinese Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments, Provisions related to Child Labor and Occupational Health and Safety），網(wǎng)址：https://www.emm-network.org/case_study/cccmc-developing-guidelines-for-social-responsibility-in-outbound-mining-investment/?

3.8?《世界經(jīng)合組織對(duì)最?lèi)毫油けＷo(hù)的礦產(chǎn)部分》 （The OECD Practical Action for Worst Forms of Child Labor (WFCL) in Mining, Sections），網(wǎng)址：http://www.oecd.org/daf/inv/investment-policy/child-labour-risks-in-the-minerals-supply-chain.htm?

3.9?RCI責(zé)任鈷業(yè)倡議的組織和三大目標(biāo); ?網(wǎng)址： http://www.cccmc.org.cn/tzgg/58371.htm?

3.10?領(lǐng)導(dǎo)品牌公司公開(kāi)發(fā)表的年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告中列出的《合法礦業(yè)清單》，

3.11?領(lǐng)導(dǎo)品牌公開(kāi)的供應(yīng)商責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)

3.12?ESP-020 《RBA勞工執(zhí)行程序》

3.13?ESP-021 《RBA道德執(zhí)行程序》

3.14?ESP-022 《RBA管理系統(tǒng)執(zhí)行程序》

3.15?ESP-023 《RBA環(huán)境執(zhí)行程序》

3.16?ESP-024 《RBA健康安全執(zhí)行程序》

3.17?QSP-041 《供應(yīng)商管理程序》

3.18?HRM-001《ATL行為準(zhǔn)則》

4?定義

4.1?沖突礦產(chǎn)：沖突礦產(chǎn)（Conflict Minerals CM）指來(lái)自于剛果民主共和國(guó)非政府軍事團(tuán)體或非軍事派別所控制沖突地區(qū)的礦區(qū)生產(chǎn)的金（Au），鉭（Ta），鎢（W），和錫（Sn）金屬礦物，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)軍事團(tuán)體取得的非法采礦利潤(rùn)是從公民中盜竊得來(lái)的，且在剛果民主共和國(guó)東部造成侵犯人權(quán)，環(huán)境惡化。此類(lèi)不符合“無(wú)沖突規(guī)范”的地區(qū)的礦物產(chǎn)品除剛果民主共和國(guó)(DRC)外，還包盧旺達(dá)(Rwanda)、烏干達(dá)(Uganda)、等聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)認(rèn)定的產(chǎn)自剛果礦脈之礦物。

4.2?剛果民主共和國(guó)無(wú)沖突金屬：不含礦產(chǎn)沖突的產(chǎn)品并且不直接或間接融資給剛果民主共和國(guó)或相鄰國(guó)家的武裝部隊(duì)的礦產(chǎn)。

4.3?盡職調(diào)查：指企業(yè)為了識(shí)別和解決實(shí)際存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)采取的步驟，從而防范或降低與其活動(dòng)或采購(gòu)決定相關(guān)的不利影響。

4.4?CCCMC（China Chamber of Commerce of Metals,Minerals&Chemicals Importers&Exporters ）中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)。在解決鈷供應(yīng)鏈的責(zé)任礦產(chǎn)上，推出了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》， 《中國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資行業(yè)社會(huì)責(zé)任指引》。

4.5?OECD (Organisation for Economic Co-operation and Development)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織

4.6?RCI (Responsible Cobalt Initiative)責(zé)任鈷業(yè)倡議。2016年由CCCMC發(fā)起成立的國(guó)際組織，致力于推動(dòng)鈷供應(yīng)鏈上的社會(huì)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。RCI列出了三大目標(biāo)： 第一，參加“倡議”的上下游企業(yè)認(rèn)同《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》，確保企業(yè)供應(yīng)鏈政策與指南要求保持一致，逐步提高供應(yīng)鏈透明度，提升供應(yīng)鏈治理能力；?第二，推動(dòng)與剛果（金）政府、民間組織及受影響的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)開(kāi)展合作，采取行動(dòng)和/或支持相關(guān)行動(dòng)，共同應(yīng)對(duì)解決鈷供應(yīng)鏈上的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)； 第三，建立共同的溝通和傳播策略，將工作進(jìn)展和成果有效傳遞給受影響的社區(qū)、礦業(yè)企業(yè)以及公眾，并與其他利益相關(guān)方就工作目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)行協(xié)調(diào)。

4.7?第1類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)區(qū): 即武裝沖突地區(qū)，即剛果金的東部上韋萊省(Haut-Uele Province)、下韋萊省(Bas-Uele Province)、 喬波省（Tshopo Province）、伊圖利省（Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周邊的非洲大湖區(qū)卷入沖突的鄰國(guó)盧旺達(dá)、烏干達(dá)。這幾個(gè)地區(qū)礦產(chǎn)包括金。此術(shù)語(yǔ)源自《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》。

4.8?第2類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)： 即非沖突地區(qū)但有童工和嚴(yán)重侵犯人權(quán)的地區(qū)，即剛果金西部的東開(kāi)賽省（Kasa?-Oriental Province）、開(kāi)賽省（Kasa? Province）、洛馬米省（Lomami Province）桑庫(kù)魯省（SanKuruProvince）、盧盧阿省（Lulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、盧阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛馬米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（TanganyikaProvince）；部分領(lǐng)導(dǎo)品牌自己認(rèn)為其他國(guó)家的特定地區(qū)。 此術(shù)語(yǔ)源自 《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》。

4.9?非風(fēng)險(xiǎn)地區(qū):即剛果金和非洲大湖區(qū)的鄰國(guó)盧旺達(dá)、烏干達(dá)之外的地區(qū)。

5?職責(zé)

5.1?管理者代表。

5.1.1?認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家、省、市頒布的法律、法規(guī)、政策，社會(huì)勞工/道德準(zhǔn)則及客戶(hù)要求，對(duì)管理中履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任職責(zé)情況負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

5.1.2?堅(jiān)決執(zhí)行“合法守紀(jì)經(jīng)營(yíng)”的原則，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和履行社會(huì)責(zé)任兩項(xiàng)工作同時(shí)抓；

5.1.3?根據(jù)總經(jīng)理提出的企業(yè)社會(huì)責(zé)任目標(biāo)制定切實(shí)可行的年度目標(biāo)；

5.1.4?協(xié)助總經(jīng)理解決在高級(jí)管理層管理會(huì)議上討論需解決的社會(huì)責(zé)任問(wèn)題；

5.1.5?組織委員會(huì)定期進(jìn)行內(nèi)部審核或接受外部審核，并向總經(jīng)理匯報(bào)審核結(jié)果；

5.1.6?代表公司就企業(yè)社會(huì)責(zé)任有關(guān)部門(mén)事宜對(duì)外進(jìn)行溝通和聯(lián)絡(luò)。

5.2?技術(shù)品管部

5.2.1?組織職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系內(nèi)審的實(shí)施及改善過(guò)程的跟蹤、確認(rèn)；

5.2.2?在部門(mén)內(nèi)開(kāi)展教育和培訓(xùn)；

5.2.3?響應(yīng)RBA和GeSI（全球電子可持續(xù)發(fā)展倡議）聯(lián)合工作組的承諾改善電子供應(yīng)鏈的條件，不接受可以助長(zhǎng)沖突的采礦活動(dòng)；

5.2.4?參照QSP-041中《供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)審核表》主導(dǎo)組織認(rèn)可材料及外發(fā)供應(yīng)商的審核和參與新供應(yīng)商的現(xiàn)場(chǎng)審核；

5.2.5?對(duì)于在審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要持續(xù)跟進(jìn)，需驗(yàn)證供應(yīng)商的糾正及預(yù)防措施。

5.3?安全環(huán)保部的主要職責(zé)

5.3.1?參與職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系內(nèi)審的落實(shí)，引導(dǎo)改善過(guò)程；

5.3.2?參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施的討論及完善；

5.3.3?協(xié)助相應(yīng)制度在本部門(mén)的落實(shí)；

5.3.4?在部門(mén)內(nèi)部開(kāi)展教育和培訓(xùn)；

5.4?采購(gòu)部門(mén)的主要職責(zé):

5.4.1?依據(jù)材料采購(gòu)需求選擇合適的供應(yīng)商，并主導(dǎo)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)商盡職調(diào)查及新供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核；

5.4.2?將《供應(yīng)鏈政策示范模版》傳達(dá)給供應(yīng)商并推動(dòng)供應(yīng)商同步落實(shí)；

5.4.3?要求責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)商提供《責(zé)任礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)審核清單》，并進(jìn)行統(tǒng)一保管；

5.4.4?定期向公司管理層報(bào)告供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果。

5.4.5?根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商實(shí)施降險(xiǎn)管理計(jì)劃；

5.4.6?主導(dǎo)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理內(nèi)審的落實(shí)與改善（每年至少一次）；

5.4.7?主導(dǎo)填寫(xiě)客戶(hù)要求的產(chǎn)品成分信息表以及沖突礦物或責(zé)任礦產(chǎn)的調(diào)查表。

5.5?銷(xiāo)售部門(mén)的管理職責(zé)

5.5.1?接到客戶(hù)要求填寫(xiě)CMRT(沖突礦物報(bào)告模版)或Co責(zé)任礦產(chǎn)的調(diào)查表后負(fù)責(zé)填寫(xiě)公司信息，并將調(diào)查表轉(zhuǎn)發(fā)給采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行供應(yīng)商相關(guān)信息填寫(xiě)，填寫(xiě)完成后的調(diào)查表經(jīng)公司法務(wù)部，安防，人力，品質(zhì)等部門(mén)共同審閱通過(guò)后，給予回復(fù)客戶(hù)。

5.6?人力資源部門(mén)的管理職責(zé):

5.6.1?負(fù)責(zé)法律法規(guī)、勞工/道德準(zhǔn)則、客戶(hù)要求的追蹤及適用更新；

5.6.2?認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策、制度，并依法制定公司人事政策制度；

5.6.3?對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中貫徹勞工/道德方針、履行合法經(jīng)營(yíng)職責(zé)情況負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

5.6.4?組織開(kāi)展勞工/道德、客戶(hù)要求方面的教育培訓(xùn)和考核工作，以確保企業(yè)有關(guān)程序的落實(shí)和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

5.6.5?負(fù)責(zé)制定和落實(shí)勞工道德的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，控制措施，管理方案，運(yùn)行指標(biāo)。

5.6.6?組織定期員工溝通計(jì)劃并予以實(shí)施，以宣傳有關(guān)政策制度和獲取員工反饋。定期測(cè)評(píng)員工滿意度并持續(xù)改善；

5.6.7?接受對(duì)違反勞工、道德規(guī)范行為的檢舉揭發(fā)、匿名舉報(bào)，開(kāi)展調(diào)查，執(zhí)行紀(jì)律。

5.6.8?選擇合適的資源來(lái)支持體系運(yùn)行；

5.6.9?制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理控制方法及措施；

5.6.10?參加內(nèi)審的落實(shí)與改善。

5.7?企業(yè)管理部的主要職責(zé)：

5.7.1?建立員工及其他相關(guān)方聯(lián)絡(luò)、投訴渠道并及時(shí)整理及向公司領(lǐng)導(dǎo)反饋；

5.7.2?負(fù)責(zé)在公司公共平臺(tái)對(duì)內(nèi)外發(fā)布經(jīng)審閱后的相關(guān)政策、報(bào)告、聲明等。

5.8?員工的主要職責(zé)

5.8.1?認(rèn)真學(xué)習(xí)公司提供的有關(guān)勞工/道德準(zhǔn)則、法律法規(guī)及客戶(hù)要求和接受相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高意識(shí)；

5.8.2?自覺(jué)遵守公司規(guī)章制度和勞動(dòng)紀(jì)律，做一個(gè)遵紀(jì)守法的企業(yè)公民；

5.8.3?尊重和愛(ài)護(hù)他人、生活和工作保持文明禮貌；

5.8.4?積極參加各種合理化建議/改善活動(dòng)及各種形式的員工溝通，主動(dòng)提出改進(jìn)企業(yè)勞工/道德實(shí)踐的建議和可行措施。

5.8.5?發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)事件或勞工/道德不符合事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)立即舉報(bào)或報(bào)告相關(guān)部門(mén)和人員，采取相應(yīng)糾正或應(yīng)急措施，防止事態(tài)擴(kuò)大。

6?程序

6.1?開(kāi)展意識(shí)教育

6.1.1?對(duì)采購(gòu)、品質(zhì)部門(mén)等供應(yīng)商管理責(zé)任部門(mén)開(kāi)展“沖突礦物”及“責(zé)任礦產(chǎn)”意識(shí)教育，主要內(nèi)容包括：

6.1.1.1?是否了解有關(guān)“沖突礦物”及“責(zé)任礦產(chǎn)”相關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)；

6.1.1.2?有無(wú)下載這些標(biāo)準(zhǔn)并組織培訓(xùn)與學(xué)習(xí)；

6.1.1.3?是否將這些標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化成公司內(nèi)部執(zhí)行文件；

6.1.1.4?是否有將“沖突礦物”及“責(zé)任礦產(chǎn)”相關(guān)要求傳達(dá)給供應(yīng)商，并推動(dòng)供應(yīng)商落實(shí)執(zhí)行；

6.1.1.5?公司是否具備盡職管理申明。

6.1?“五步法”盡職管理框架與步驟落實(shí)

6.2.1?步驟一：建立完善的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系；公司應(yīng)當(dāng)：

a)?制定并落實(shí)關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈的政策，并向供應(yīng)商及公眾進(jìn)行清晰傳達(dá)。這一政策應(yīng)包含盡責(zé)管理所遵循的標(biāo)準(zhǔn)，并與《供應(yīng)鏈政策示范模板》（見(jiàn)附件1）中設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)保持一致。

b)?設(shè)立合適的內(nèi)部管理架構(gòu)，支持供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策。

c)?建立礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈控制措施和透明度體系。

公司應(yīng)就礦產(chǎn)的生產(chǎn)與貿(mào)易建立監(jiān)管鏈或追溯體系，并將盡責(zé)管理信息傳遞給下游企業(yè)。鼓勵(lì)與下游企業(yè)互動(dòng)，并要求下游企業(yè)開(kāi)展自身的盡責(zé)管理。也應(yīng)鼓勵(lì)下游企業(yè)從已經(jīng)開(kāi)展盡責(zé)管理的企業(yè)進(jìn)行采購(gòu)，或者與其供應(yīng)商一起開(kāi)展盡責(zé)管理。

下游企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)鏈的透明度體系，以便收集上游關(guān)鍵參與方的信息，如已識(shí)別的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（參看6.2.4）以及其來(lái)源國(guó)家或地區(qū)的信息。

加強(qiáng)與供應(yīng)商的合作。該供應(yīng)鏈盡職管理工作指示應(yīng)納入與供應(yīng)商的合約或協(xié)議，在可能的情況下，應(yīng)盡量協(xié)助供應(yīng)商進(jìn)行能力建設(shè)，提升其盡責(zé)管理的績(jī)效。

建立企業(yè)或行業(yè)層面的申訴機(jī)制，作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的一部分。

6.2.2?步驟二：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

公司應(yīng)當(dāng)：參照?qǐng)D1剛果（金）行政區(qū)域劃分圖（2015年）”及圖2“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)檢查清單”收集、研究和確認(rèn)監(jiān)管鏈或追溯信息，與供應(yīng)商一同識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，列明每層供應(yīng)商名稱(chēng)，性質(zhì)為貿(mào)易商還是加工商，供應(yīng)商地點(diǎn)包括采礦地點(diǎn)、加工地點(diǎn)、運(yùn)輸路線；看地點(diǎn)是不是在第1類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)、第2類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)、非第1類(lèi)非第2類(lèi)地區(qū)如中國(guó)，?貯氫合金負(fù)極材料和鋰離子電池正極材料只有鈷，如果從剛果金的上加丹加省（Haut-Katanga Province;）、盧阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛馬米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（Tanganyika Province）獲得就是第2 類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)；??

1)?對(duì)有潛在風(fēng)險(xiǎn)或警示信號(hào)的供應(yīng)商、來(lái)源或情況，采取盡責(zé)管理措施，以識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

上游企業(yè)應(yīng)當(dāng)：進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可采取單獨(dú)或合作的方式收集能判斷生產(chǎn)、管理和交易性質(zhì)的信息。對(duì)回收的資源進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，以確定原材料是否通過(guò)回收方式掩蓋了來(lái)源地。

下游企業(yè)應(yīng)當(dāng)：分析供應(yīng)鏈中上游關(guān)鍵參與者及其他已識(shí)別的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否開(kāi)展了盡責(zé)管理（例如，任何可獲得的審核信息、公開(kāi)的政策和報(bào)告），以此來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于特別復(fù)雜的加工產(chǎn)品，一旦下游企業(yè)發(fā)現(xiàn)難以從直接供貨商那里識(shí)別上游參與者，則可考慮與上游關(guān)鍵參與者在個(gè)別或行業(yè)層面進(jìn)行接觸，鼓勵(lì)他們開(kāi)展盡職管理并參與審核。

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圖1 剛果（金）行政區(qū)域劃分圖（2015年）

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圖2 責(zé)任礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)檢查清單

備注：

a)?對(duì)于每一個(gè)鈷/鋰等供應(yīng)商（精煉或采礦廠），需填寫(xiě)圖2信息（如果有額外供應(yīng)商，增加一行）。

a)?第1類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)區(qū): 即武裝沖突地區(qū)，即剛果金的東部上韋萊省(Haut-Uele Province)、;下韋萊省(Bas-Uele Province) 喬波省（Tshopo Province）伊圖利省（Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周邊的非洲大湖區(qū)卷入沖突的鄰國(guó)盧旺達(dá)、烏干達(dá)。這幾個(gè)地區(qū)礦產(chǎn)包括金。此術(shù)語(yǔ)源自《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》。

b)?第2類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)： 即非沖突地區(qū)但有童工和嚴(yán)重侵犯人權(quán)的地區(qū)，即剛果金西部的東開(kāi)賽省（Kasa?-Oriental Province）、開(kāi)賽省（Kasa? Province）、洛馬米省（Lomami Province）、桑庫(kù)魯省（SanKuruProvince）、盧盧阿省（Lulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、盧阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛馬米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（TanganyikaProvince）；部分領(lǐng)導(dǎo)品牌自己認(rèn)為其他國(guó)家的特定地區(qū)。 此術(shù)語(yǔ)源自 《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》。

c)?非風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)：即剛果金和非洲大湖區(qū)的鄰國(guó)盧旺達(dá)、烏干達(dá)之外的地區(qū)

6.2.3?步驟三：針對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定并實(shí)施應(yīng)對(duì)策略，公司應(yīng)當(dāng)：

1.1?

1.2?

1.2.1?

1.2.2?

1.2.3?

1.2.3.1?向公司管理層報(bào)告供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果。

1.2.3.2?設(shè)計(jì)并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，通過(guò)：

a)?在降低重大風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中繼續(xù)交易；

b)?在持續(xù)降低重大風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中暫時(shí)中止交易；

c)?如果降低風(fēng)險(xiǎn)的努力失敗，或無(wú)法降低風(fēng)險(xiǎn)，或風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法接受，終止和供應(yīng)商的關(guān)系。

1.2.3.3?實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，監(jiān)測(cè)和追蹤降低風(fēng)險(xiǎn)措施的績(jī)效，保存好風(fēng)險(xiǎn)降低過(guò)程中與供應(yīng)商或利益相關(guān)方的溝通記錄，并向指定的高級(jí)管理層匯報(bào)。

1.2.3.4?對(duì)需要降低的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)估；補(bǔ)充評(píng)估也可在現(xiàn)實(shí)情況發(fā)生變化后進(jìn)行。

6.2.4??步驟四：開(kāi)展審核，公司應(yīng)當(dāng)：

1.2.4?

1.2.4.1?開(kāi)展第三方獨(dú)立審核。獨(dú)立第三方可以是客戶(hù)審核、公司自身或客戶(hù)委托的第三方獨(dú)立審核，典型如TUV, SGS, RCS Global等公司的審核；每年至少開(kāi)展一次內(nèi)審，可以融合在OHSAS18000或ISO14000體系審核中；針對(duì)內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及時(shí)制定糾正預(yù)防措施，并督促跟進(jìn)整改完成，相關(guān)審核結(jié)果報(bào)告由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)保存。

1.2.4.2?供應(yīng)鏈中已被識(shí)別為關(guān)鍵環(huán)節(jié)的企業(yè)，其盡責(zé)管理實(shí)踐應(yīng)接受獨(dú)立第三方審核。當(dāng)期望通過(guò)對(duì)其供應(yīng)鏈進(jìn)行完整和清晰的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估而認(rèn)定關(guān)鍵環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮行業(yè)中及特定資源的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1.2.5?步驟五：年度報(bào)告，公司應(yīng)當(dāng)：

1.2.5.1?公開(kāi)報(bào)告供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的政策與實(shí)踐，包括已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和為降低風(fēng)險(xiǎn)已采取的措施。

1.2.5.2?將供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的信息納入年度企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告或年度總結(jié)報(bào)告。公開(kāi)工作依照人權(quán)和商業(yè)法律道德要求，分為向公眾公開(kāi)、向利益相關(guān)方公開(kāi)的多種形式。即在網(wǎng)頁(yè)向公眾公布政策；

1.2.5.3?向政府主管部門(mén)、加入的組織公開(kāi)供應(yīng)鏈責(zé)任礦產(chǎn)信息；向供應(yīng)鏈相關(guān)的客戶(hù)、供應(yīng)商分享其相關(guān)的供應(yīng)鏈名稱(chēng)、審核情況、五步治理法進(jìn)展；在內(nèi)部報(bào)告匯總執(zhí)行情況。

1.3?溝通渠道

為保證相關(guān)方及其他組織、團(tuán)體、個(gè)人就負(fù)責(zé)人礦產(chǎn)供應(yīng)鏈能與公司取得暢通的溝通，公司建立公共郵箱、電話、網(wǎng)站、予以公告并由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)外聯(lián)絡(luò)及對(duì)內(nèi)匯報(bào)。

網(wǎng)址：m.shuainuan.cn

公共郵箱：xny@cxtc.com

公共電話：0592-3351808

7?附件

7.1?附件一：參考資料下載網(wǎng)址（源于CCCMC五礦化工進(jìn)出口商會(huì)的網(wǎng)站）

7.2?附件二: 遵守責(zé)任礦產(chǎn)政策聲明書(shū)模版 （源于《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查指南》）

7.3?附件三：世界人權(quán)宣言

7.4?附件四：Human rights and transnational corporations and other?business enterprises

7.5?附件五：供應(yīng)鏈及勞工、人權(quán)社會(huì)責(zé)任管理參考標(biāo)準(zhǔn)矩陣表（源于《中國(guó)對(duì)外礦業(yè)社會(huì)責(zé)任指引》）

8?記錄表單 /Form Generated:

8.1?以下表單的最新版本在文件控制中心網(wǎng)頁(yè)最新品質(zhì)記錄清單中可得到:

8.1.1?QF-ESI-099-01 責(zé)任礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)檢查清單

8.1.2?QF-ESI-099-02 供應(yīng)商責(zé)任礦產(chǎn)審核文件清單

8.2?依附于其它文件的相關(guān)表單：

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9?通則

本文件自發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

10?附件

無(wú)

11?修改記錄